2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：风险管理

　　1.某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有() Ⅰ.风险覆盖率为120% Ⅱ.资本杠杆率为9% Ⅲ.流动性覆盖率为150% Ⅳ.净稳定资金率为95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　2.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确(　　)在流动性风险管理中的职责和报告路线

　　A 董事会、经理层、财务总监、首 席风险官

　　B 董事会、经理层、首 席风险官、合规总监

　　C 董事会、经理层、首 席风险管理、相关部门

　　D 董事会、经理层、财务总监、合规总监

　　正确答案：C

　　3.证券公司应当至少每半年经主要负责人、(　　)签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A 独立董事

　　B 合规总监

　　C 董事长

　　D 首 席风险官

　　正确答案：D

　　4.下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(　　) I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

　　A II、III、IV

　　B III、IV

　　C I、II

　　D I、II、III、IV

　　正确答案：B  

　　5.风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的(　　)。

　　A 中位数

　　B 一定比例

　　C 最低水平

　　D 平均水平

　　正确答案：D

　　6.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(　　)

　　A 监督

　　B 传达

　　C 培训

　　D 考核

　　正确答案：D

　　7.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度 Ⅱ.流动性风险偏好 Ⅲ.外部市场发展变化 Ⅳ.监管要求

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

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