2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：公司治理、内部控制与合规管理

　　公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有() Ⅰ.合规负责人本人申请 Ⅱ.中国证监会责令更换 Ⅲ.有证据证明其无法正常履职 Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()

　　A 证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

　　B 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

　　C 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

　　D 证券公司可以为股东融资进行担保

　　正确答案：A  

　　证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

　　A 董事会

　　B 总经理办公会

　　C 股东大会

　　D 监事会

　　正确答案：A  

　　证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括(　　) Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据 Ⅳ规范参与媒体证券节目

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有(　　)。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司董事 Ⅲ公司监事 Ⅳ公司高级管理人员

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是(　　)。

　　A 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

　　B 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

　　C 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

　　D 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

　　正确答案：C  

　　下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有(　　) I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷 II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门 III董事会对内部控制的有效性承担最终责任 IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、IV

　　D I、II、III、IV

　　正确答案：B

　　对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于(　　)年。

　　A 4

　　B 3

　　C 2

　　D 5

　　正确答案：B  

　　证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D  

　　下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　正确答案：B  

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