2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：证券投资咨询

　　选择题：

　　下列说法，错误的是()。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　参考答案：A

　　下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是()。

　　A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

　　B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　D.有1亿元人民币以上的注册资本

　　[答案]C

　　以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

　　C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

　　D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　参考答案：C

　　对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。

　　A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

　　B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

　　C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

　　D.谨慎、诚实、勤勉尽责

　　[答案]C

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　下列说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

　　C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

　　参考答案：B

　　申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是()。

　　A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

　　B.有人民币200万元以上的注册资本

　　C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　参考答案：B

　　参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用()等名义在证券研究报告中列示。

　　A.研究助理

　　B.证券研究员

　　C.证券分析师

　　D.投资顾问

　　参考答案：A

　　组合型选择题：

　　证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

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