2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：证券经纪

证券经纪

　　了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;了解经纪业务风险防范的主要内容;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

　　熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;掌握科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求;了解科创板、创业板特殊交易机制;掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;了解沪伦通与深港通业务模式的区别。

　　以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。

　　A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

　　B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

　　C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

　　D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

　　参考答案：B

　　《证券公司监督管理条例》是()。

　　A.行政法规

　　B.自律管理

　　C.法律

　　D.部门规章

　　参考答案：A

　　证券经纪业务中，客户指令的权 威性体现为()。

　　A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

　　B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

　　C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

　　D.证券经纪商有义务为客户保密

　　参考答案：C

　　下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。

　　A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

　　B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

　　D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

　　参考答案：C

　　交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是()。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　参考答案：A

　　下列说法，错误的是()。

　　A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

　　B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

　　参考答案：D

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