2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：其他业务

　　其他业务

　　熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

　　熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。

　　了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

　　熟悉证券公司私募投资基金子公司业务的相关规定。

　　掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

　　了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

　　熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

　　了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

　　练习：

　　1.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　[答案]C

　　2.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后()个工作日内向协会备案。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　[答案]C

　　3.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　[答案]D

　　4.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]B

　　5.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核 心业务岗位人员应当具备()年以上托管业务从业经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]A

　　6.基于期货经纪合同的责任由()对客户承担。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.期货公司和证券公司

　　D.证券公司代理期货公司

　　[答案]A

　　7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　[答案]D

　　8.下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。

　　A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

　　D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

　　[答案]B

　　9.下列说法中正确的是()

　　A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

　　B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

　　C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

　　D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

　　[答案]D

　　10.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　A.5;10

　　B.5;20

　　C.10;20

　　D.10;30

　　[答案]B

　　11.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有()。

　　A.推荐企业挂牌

　　B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

　　C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

　　D.推荐企业展示

　　[答案]B

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