2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　了解全国股转系统业务的主要法律法规;熟悉全国股转系统业务的一般规定;掌握全国股转系统主要业务的有关规定;熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施;掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

　　了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类;了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求;熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求;了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。

　　习题：

　　下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是()。

　　A.应当依法规范经营

　　B.可以尚未盈利

　　C.无须履行信息披露义务

　　D.产权清晰

　　[答案]C

　　下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是()。

　　A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　[答案]A

　　下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是()。

　　A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

　　B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

　　C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　[答案]D

　　证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。

　　A.具备证券承销与保荐业务资格

　　B.配备开展经纪业务必要人员

　　C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

　　[答案]B

　　主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]B

　　根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请()，成为主办券商。

　　A.批准

　　B.核准

　　C.备案

　　D.复核

　　[答案]C

　　主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。

　　A.书面

　　B.口头

　　C.电话

　　D.传真

　　[答案]A

　　监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]C

　　全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　[答案]A

　　根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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