2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：投资者适当性管理

　　按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

　　A.第一类

　　B.第二类

　　C.第三类

　　D.第四类

　　[答案]C

　　自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于()万元，或者最近3年年均收入不低于()万元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1000;50

　　[答案]C

　　金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　[答案]A

　　经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国人民银行

　　D.中国银行业协会

　　[答案]A

　　以下属于第一类专业投资者的是()

　　①私募基金管理人

　　②期货公司子公司

　　③金融机构高级管理人员

　　④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

　　⑤QFII

　　⑥RQFII

　　A.①②⑤⑥

　　B.①②③④

　　C.①②④⑤

　　D.①②④⑥

　　[答案]A

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