2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券公司风险管理

证券公司风险管理

　　一、证券公司风险控制指标管理

　　二、证券公司全面风险管理

　　三、证券公司流动性风险管理

　　四、证券公司信用风险管理

　　五、典型案例

　　证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()元。

　　A.1000万

　　B.2000万

　　C.5000万

　　D.1亿

　　[答案]B

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

　　A.员工

　　B.经理层

　　C.各业务部门、分支机构及子公司负责人

　　D.风险管理部门

　　[答案]A

　　证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于()。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　[答案]A

　　()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会派出机构

　　[答案]C

　　证券公司资本杠杆率不得低于()。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　[答案]A

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　[答案]B

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