2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章练习及答案_第2页

　　第16题：

　　柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的( )。

　　A.委托单

　　B.成交单

　　C.交割单

　　D.预留凭证

　　正确答案：A

　　答疑：工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

　　第17题：

　　证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　正确答案：A

　　答疑：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　第18题：

　　证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案：C

　　答疑：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　第19题：

　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：D

　　答疑：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　第20题：

　　自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　正确答案：C

　　答疑：已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　第21题：

　　以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。

　　A.3日内

　　B.5日内

　　C.10日内

　　D.15日内

　　正确答案： A

　　答疑：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

　　第22题：

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )内向派出机构报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　正确答案：C

　　答疑：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

　　第23题：

　　以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

　　A.在日常经营活动之外购买、出售资产

　　B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

　　D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

　　正确答案： C

　　答疑：《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为(以下简称“重大资产重组”)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。

　　第24题：

　　上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.3/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第25题：

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　答疑：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　第26题：

　　证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　正确答案：D

　　答疑：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　第27题：

　　《人民共和国证券法》对证券发行的规定包括( )。

　　Ι.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　Ⅱ.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　Ⅲ.经纪业务中的禁止性规定

　　Ⅳ.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　答疑：《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除Ι、、Ⅱ、、Ⅳ、三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　第28题：

　　下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　Ι.由注册会计师提供的验资报告

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案：C

　　答疑：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　第29题：

　　下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　Ι.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　答疑：Ι、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容：Ⅱ项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第30题：

　　下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　Ι.由注册会计师提供的验资报告

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　答疑：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。