2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章练习及答案

　　第1题：

　　证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　答疑：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　第2题：

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案：D

　　答疑：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第3题：

　　投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已

　　发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。

　　A.股权控制关系变动书

　　B.股权控制关系结构图

　　C.详式权益变动报告书

　　D.简式权益变动报告书

　　正确答案：C

　　答疑：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

　　第4题：

　　收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：C

　　答疑：关于收购要约有效期的规定主要有：(1)收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外。(2)在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约。(3)采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。(4)收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

　　第5题：

　　收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正确答案：A

　　答疑：收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%、未超过30%的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　第6题：

　　根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在( )内不得转让。

　　A.10个月

　　B.18个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　正确答案：D

　　答疑：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

　　第7题：

　　下列选项中属于内幕交易高发领域的是( )。

　　A.上市公司资产重组

　　B.上市公司收购

　　C.上市公司发行股份

　　D.上市公司并购重组

　　正确答案：D

　　答疑：内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。

　　第8题：

　　收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

　　A.重组方案的授权

　　B.重组方案的批准

　　C.重组方案的核准

　　D.重组方案对上市公司的影响

　　正确答案：C

　　答疑：收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

　　第9题：

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案：B

　　答疑：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

　　第10题：

　　《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 1

　　A.信息隔离制度

　　B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　第11题：

　　所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

　　A.资金、信息

　　B.市场

　　C.价格

　　D.集中资金优势、持股优势

　　正确答案：A

　　答疑：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　第12题：

　　将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

　　A.证券交易所会员

　　B.上市公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　正确答案：B

　　答疑：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

　　第13题：

　　定向资产管理合同应当包括( )指定的合同必备条款。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　正确答案：B

　　答疑：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

　　第14题：

　　证券账户注册资料的查询需填写( )。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　正确答案：D

　　答疑：证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

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　　第15题：

　　客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《证券交易委托代理协议》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《客户资金存管合同》

　　D.《买者自负承诺函》

　　正确答案：C

　　答疑：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。