第16题：
保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到 ( ) 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.6
B.12
C.18
D.24
正确答案：B
答疑：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
第17题：
个人申请保荐代表人资格，要求最近 ( )年未受到中国证监会的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：C
答疑：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。
第18题：
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：A
答疑：协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
第19题：
发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
正确答案：A
答疑：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达 20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第20题：
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
答疑：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。
第21题：
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
答疑：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
第22题：
保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：C
答疑：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。
第23题：
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：C
答疑：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第24题：
取得执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案：B
答疑：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
第25题：
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构的资格管理 员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)
B.系统将自动生成系统编码和密码
C.申请人的初始密码是随机无规律
D.申请人初始密码第一、三、 五位为字母，第二、四、六位为数字
正确答案：C
答疑：申请人的初始密码有特定规律，第一、三、 五位为字母，第二、四、六位为数字。
第26题：
证券业协会诚信管理中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：B
答疑：诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
第27题：
担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案：B
答疑：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
第28题：
担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起 ( ) 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A.10
B.20
C.30
D.40
正确答案：A
答疑：担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 10 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
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