2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习（12）_第2页

　　第 11 题：

　　我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A、停止交易

　　B、强制销户

　　C、停止清算

　　D、限制交易

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

　　第 12 题：

　　上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。

　　Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正、且公司股票已停牌2个月

　　Ⅳ.最近2年连续亏损

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损; (2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股

　　第 13 题：

　　( )依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第 14 题：

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

　　第15 题：

　　证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算公司

　　D、证券公司

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　第 16 题：

　　属于基金信息披露形式原则的是( )。

　　A、完整性

　　B、易解性

　　C、准确性

　　D、公平披露

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　第 17 题：

　　上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。

　　Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定

　　Ⅱ.境外上市方案Ⅲ.境外上市计划

　　Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。

　　第 18 题：

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.定期巡视Ⅲ.信息披露Ⅳ.检查制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅲ .Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：

　　(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　第 19 题：

　　甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.甲的出质行为有效

　　Ⅱ.甲的出质行为无效

　　Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任

　　Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意， 其行为无效，由此给善意第三人造成损失的。由行为人依法承担赔偿责任。

　　第 20 题：

　　期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。