2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习（12）

　　第 1 题：

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　第 2 题：

　　公司收购本公司股份后、属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A、10;6个月

　　B、10;60日

　　C、5;6个月

　　D、5：60日

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　第 3 题：

　　以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。

　　A、国债、公司债券、 股票

　　B、公司债券、股票、国债

　　C、股票、公司债券、国债

　　D、公司债券、国债、股票

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保， 股票的风险是最大的

　　第 4 题：

　　基金登记是由( )来完成的。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、交易所

　　D、、登记机构

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管 等。

　　第 5 题：

　　下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则对融资融券业务进行监管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　IV项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。

　　第 6 题：

　　封闭式基金的封闭期通常( )。

　　A、通常在5年以上，一般为10年或15

　　年B、通常在5年以上，一般为20年

　　C、通常在l0年以上，一般为15年

　　D、通常在10年以上，一般为20年

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

　　第 7 题：

　　部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　A、《人民共和国企业破产法》

　　B、《证券发行与承销管理办法》

　　C、《上市公司信息披露管理办法》

　　D、《证券市场禁入规定》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　第 8 题：

　　全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务.参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

　　第 9 题：

　　证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A、基本信息

　　B、奖励信息

　　C、警示信息

　　D、处罚处分信息

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　第 10 题：

　　“荐股软件”是指具备下列( )的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备： (1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。