2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十四）_第2页

　　11、(　)不属于基金销售机构的职责。

　　A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

　　B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

　　D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

　　参考答案：C

　　参考解析：C基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

　　12、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当(　)建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

　　A.分客户

　　B.分子公司

　　C.统一

　　D.分业务

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统。

　　13、(　)，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。

　　A.2008年3月

　　B.2008年7月

　　C.2009年3月

　　D.2009年7月

　　参考答案：C

　　参考解析：C 2009年3月中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。

　　14、按照《人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　参考答案：B

　　参考解析：B按照《人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料与交易记录保存制度。通常情况下，在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

　　15、下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;②具体投资的方向在资产管理合同中约定;③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：B申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　17、在我国的股份有限公司中，董事会和经理的关系是(　)

　　A.董事会负责公司的日常经营，经理对其工作情况进行监督

　　B.董事会聘用经理，对经理的工作进行监督

　　C.董事会聘用经理，经理负责公司的日常经营

　　D.公司的最高决策机构是董事会，常设机构是经理

　　参考答案：C

　　参考解析：C股东大会及其董事会是公司的决策机构，其中股东大会是公司的最高权力机构，处理公司重大经营管理事宜。总经理及助手组成公司的执行机构，负责公司的日常经营。监事会是监督机构，对董事会和经理的工作进行监督。通过以上分析发现C是正确的，A、B、D都是错误的。

　　18、被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件。②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。③被协会采取纪律处分未满2年。④未通过证券从业人员年检。⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。⑥其他情形。

　　19、A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确表示不同意。根据《公司法》的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是(　)。

　　A.该决议必须经甲、乙、丙、丁四个股东全部通过，因乙不同意而不能通过

　　B.该决议必须经甲、乙、丙三个股东全部通过，因乙不同意而不能通过

　　C.该决议必须经全体股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙、丁所持表决权占72.22%，因此通过

　　D.该决议必须经甲、乙、丙股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙所持表决权仅占50%，因此不通过

　　参考答案：D

　　参考解析：D公司为公司股东或实际控制人提供担保的，须经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　20、关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的是(　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

　　C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

　　D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条的规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。