2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十四）

　　1、在证券经纪业务中，其收入来源于(　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　参考答案：C

　　参考解析：C在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　2、证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　)年以上的从事证券业务的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询人员必须具有从事证券业务2年以上的经验，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经验。

　　3、专项资产管理业务特点不包括(　)。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.特定性

　　D.通过专门账户经营运作

　　参考答案：A

　　参考解析：A专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;②特定性，即要设定特定的投资目标;③通过专门账户经营运作。

　　4、根据《人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司应当有(　)人以上，(　)以下为发起人。

　　A.2，200

　　B.3，300

　　C.4，400

　　D.5，500

　　参考答案：A

　　参考解析：A发起人符合法人数为2人以上200人以下，并且有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　5、以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　参考答案：C

　　参考解析：C选项A属于其他禁止行为，选项B属于依法可以开展的行为。选项D属于内幕交易行为。

　　6、关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是(　)。

　　A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

　　B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

　　C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

　　D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

　　参考答案：A

　　参考解析：A选项A应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

　　7、法人制度是民法中一项重要的法律制度。下列有关公司法人的说法中，正确的是(　)。

　　A.公司法人自被工商行政管理机关吊销营业执照之日起，民事权利能力终止

　　B.公司法人自被工商行政管理机关吊销营业执照之日起，民事权利能力中止

　　C.公司法人的设立始于工商行政管理机关核发企业法人营业执照之日

　　D.公司法人中的有限责任公司之“有限责任”是指公司以其资产对外承担有限责任

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考核公司法人制度。公司经公司登记机关依法登记，领取《企业法人营业执照》，方取得企业法人资格。经公司登记机关注销登记，公司终止，民事权利能力终止。没有民事权利能力中止的说法。所以选项A、B错误，选项C正确。有限责任公司中的“有限责任”是指股东以其出资为限对外承担有限责任，而不是公司以其资产对外承担有限责任。

　　8、证券投资顾问应当遵循(　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实信用

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　9、对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以(　)。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　参考答案：A

　　参考解析：A《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

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　　10、根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为不包括(　)。

　　A.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.代理委托人从事证券投资

　　参考答案：A

　　参考解析：A投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。