2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十二）

　　1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　2、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第①项、第②项、第④项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第③项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　3、公司应当在每(　　)会计年度终了时编制财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百六十四条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　4、证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　5、结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

　　A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

　　B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

　　C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

　　D.证券结算风险基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第六十三条规定，结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：①违约结算参与人的担保物中的现金部分;②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;④证券结算风险基金;⑤其他资金。

　　6、期货公司新增持有(　　)以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　7、证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(　　)年的投资主办人，不予通过执业年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

　　8、财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近(　　)个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

　　9、托管人应在每月结束后(　　)个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，托管人应在每月结束后五个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

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　　10、证券登记结算机构采取(　　)结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　A.逐笔

　　B.多边净额

　　C.多边全额

　　D.双边净额

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第四十五条规定，证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。