2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十一）

　　1、中国证监会在受理豁免申请后(　　)个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第六十二条规定，中国证监会在受理豁免申请后二十个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以完成本次增持行为。

　　2、《基金法》于(　　)起实施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　参考答案：C

　　参考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　3、独立基金销售机构申请基金销售业务资格时，其取得基金从业资格的人员不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当取得基金从业资格的人员不少于十人。

　　4、有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　5、上市公司向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在(　　)个月内不受理该公司的发行优先股申请。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　参考解析： 《优先股试点管理办法》第六十三条规定，上市公司、非上市公众公司向本办法规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在三十六个月内不受理该公司的发行优先股申请。

　　6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　7、下列关于公开发行证券的说法，错误的是(　　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　8、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

　　A.9

　　B.10

　　C.11

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第九十八条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

　　9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　10、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后(　　)个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第七十四条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后十二个月内不得转让。