2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十）_第2页

　　11、(　　)是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　12、合格投资者应在每个会计年度结束后(　　)个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，合格投资者应在每个会计年度结束后四个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

　　13、证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　14、证券研究报告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是书面形式

　　B.仅电子文件形式

　　C.书面或者电子文件形式

　　D.既不是书面形式也不是电子文件形式

　　参考答案：C

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　15、以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第五十二条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的三分之一;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

　　16、合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后(　　)个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后五个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　17、符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　18、证券营业部负责人应当每_________年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_________个工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　参考答案：A

　　参考解析：《关于加强证券经纪业务管理的规定》规定，证券营业部负责人应当每三年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于十个工作日。

　　19、有限责任公司设监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

　　20、已取得投资额度的合格投资者，如(　　)年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条规定，已取得投资额度的合格投资者，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。合格投资者不得转让或转卖投资额度。