2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（二）_第2页

　　11、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.10万元以上20万元以下

　　B.20万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.20万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：C发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　12、《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考查持续信息公开制度的相关知识。年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　13、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

　　A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

　　B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

　　C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

　　D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或Ih身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

　　14、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(　)。

　　A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额可以超过该计划的总资产

　　C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　参考答案：C

　　参考解析：C选项A，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支;选项B，集合资产管理计划申购新股，其申报金额不可以超过该计划的总资产;选项D，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

　　15、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析：C预先核准的公司名称保留期为6个月。

　　16、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　17、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)Et内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析：A投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　18、下列关于证券经纪人的说法中，不正确的是(　)。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　B.证券公司应当具有证券从业资格

　　C.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　D.证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖证券。

　　19、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：C奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　20、根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.包容、客观、正义、创新

　　C.独立、求索、公平、创新

　　D.包容、客观、平等、审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。