证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习(三)

来源:考试网  [2020年7月4日]  【

  1、财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:B

  参考解析: 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  2、召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(  )以上基金份额的持有人参加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  参考答案:B

  参考解析: 《人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定,基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  3、下列不属于农产品期货的是(  )。

  A.大豆

  B.咖啡

  C.天然橡胶

  D.原油

  参考答案:D

  参考解析: 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

  4、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:D

  参考解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  5、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(  )。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  参考答案:C

  参考解析: 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  6、发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与(  )一致,并与其具有同等法律效力。

  A.利润表

  B.资产负债表

  C.财务报表

  D.招股说明书

  参考答案:D

  参考解析: 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

  7、甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述中,不正确的是(  )。

  A.乙公司是甲公司的子公司

  B.丙公司是甲公司的分公司

  C.乙公司具有法人资格

  D.丙公司可以领取企业法人营业执照

  参考答案:D

  参考解析: 参见《公司法》第十四条规定。

  8、下列选项中,不属于证券自营业务特点的是(  )。

  A.风险性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被动性

  参考答案:D

  参考解析: 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

  9、犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  参考答案:C

  参考解析: 犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

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  10、下列不属于出资证明书必须记载的事项是(  )。

  A.公司章程

  B.公司注册资本

  C.出资证明书编号

  D.股东的出资日期

  参考答案:A

  参考解析: 参见《公司法》第三十一条规定。

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责编:jiaojiao95

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