2020年证券从业资格考试法律法规测试题（九）_第3页

　　1.【答案】A

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　2.【答案】D

　　【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未分配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

　　3.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(并非证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票)。B 选项错误，证券承销业务采取代销或者包销方式(并非包括经销的方式)。C 选项错误，未经登记，任何单位或者个人不得(并非单位可以)使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。D 选项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　4.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。B 选项正确，因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。C 选项正确，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。D 选项错误，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权(并非平均分配所转让的股权)。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　5.【答案】A

　　【解析】经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，A 选项符合题意。B 选项“投资银行类业务、研究咨询业务”不符合题意。C 选项“自营业务、证券投资顾问业务”不符合题意。D 选项“研究咨询业务、自营业务”不符合题意。

　　6.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席(并非必须设立副主席)。B 选项错误，监事会主席(并非副主席)是监事会的召集人。C 选项正确，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。D 选项错误，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会(并非董事会)，并向股东会(并非董事会)提出专项议案。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　7.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，其他相关高级管理人员等(并非合规负责人)应对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。B 选项错误，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会(并非股东大会)决定。C 选项正确，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见。D 选项错误，按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查(并非突击检查)。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　8.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户(并非为同类客户统一设置授信账户)。B 选项错误，具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于(并非属于)“荐股软件”。C 选项错误，在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高(并非调低)融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。D 选项正确。证券公司办理集合资管理业务，只能接受货币资金形式的资产。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　9.【答案】C

　　【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(2)提供具体证券投资品种选择建议;(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担(并非分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任)。B 选项正确，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。C 选项错误，根据《公司法》第一百零七条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事(并非股东)应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。D 选项错误，根据《证券法》第二百一十七条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3 个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照(并非处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　1.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。Ⅱ项正确，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。Ⅲ项正确，发行人应当按照发行价并加算银行同存款利息返还股票认购人。Ⅳ项正确，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　2.【答案】D

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日为整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　3.【答案】A

　　【解析】风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见，Ⅰ项符合;(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见，Ⅱ项符合;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见，Ⅲ项符合;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见，Ⅳ项符合;(5)公司章程规定的其他职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　4.【答案】D

　　【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：(1)按照合伙协议的约定办理(Ⅱ项);(2)合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定(Ⅰ项);(3)协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担(Ⅳ项);(4)无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担(Ⅲ项)。综上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ项符合题意。

　　5.【答案】A

　　【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　6.【答案】B

　　【解析】客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　7.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年(已过 4 年可以担任证券公司实际控制人)，Ⅰ项符合题意;(2)净资产低于实收资本的 50%(净资产为实收资本的 50%可以担任证券公司实际控制人)，或者或有负债达到净资产的 50%，Ⅱ项符合题意，Ⅳ项不符合题意;(3)不能清偿到期债务，Ⅱ项不符合题意;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　8.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。Ⅱ项正确，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。Ⅲ项错误，上述人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。Ⅳ项错误，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%(并非 30%)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　9.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。Ⅱ项错误，一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ项错误，2 个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ项正确，公司合并时，合并各方的债权、债务.应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。