2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券投资咨询

　　【1】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须做到(　　)。

　　I.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II.注明个人真实姓名

　　III.注明联系电话

　　IV.对投资风险作充分说明

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　【2】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有(　　)。

　　I.代理投资人从事证券、期货买卖

　　II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的禁止性行为。

　　【3】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在(　　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　I.产品销售

　　II.客户回访

　　III.收益承诺

　　IV.服务提供

　　A.I、II 、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，禁止给客户收益承诺，III选项错误。

　　【4】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括(　　)。

　　I.投资决策

　　II.品种选择

　　III.投资组合

　　IV.理财规划

　　A.I、II 、III B.I、II、IV

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：

　　品种选择、投资组合、理财规划。

　　【5】证券公司申请证券、期货投资咨询从业资格，其注册资本不低于(　　)。

　　A.1000万元 B.500万元

　　C.300万元 D.100万元

　　【答案】D

　　【解析】证券公司申请证券、期货投资咨询从业资格，其注册资本不低于100万元。

　　【6】为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫( )。

　　A.证券投资顾问 B.证券投资咨询

　　C.证券投资分析 D.证券投资预测

　　【答案】B

　　【解析】考察证券投资咨询的概念。

　　【7】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

　　A.客户证券投资经验 B.客户财产与收入状况

　　C.评估客户风险承受能力 D.客户家庭状况

　　【答案】D

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不用了解客户的家庭情况。

　　【8】证券投资咨询机构应当将其向投资人提供的投资咨询资料，自提供之日起保存 ( )年。

　　A.1 B.2 C.3 D.半

　　【答案】B

　　【解析】证券投资咨询机构应当将其向投资人提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

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