2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券投资基金法_第2页

　　【2】基金的运作方式，说法错误的是( )。

　　A.开放式基金，基金份额总额是固定的

　　B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回

　　C.基金合同应该约定基金的运作方式

　　D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式

　　【答案】A

　　【解析】开放式基全，即采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　【3】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过( )人。

　　A.150 B.200

　　C.250 D.300

　　【答案】B

　　【解析】非公开募集基金：应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;且不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　【1】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于( )万元以下的罚款。

　　A.3 B.5

　　C.20 D.10

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人或者基金托管人不接规定召集基金份领持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　【2】基金份额登记机构伪造、篡改基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处( )罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　【答案】D

　　【解析】基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　【3】未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，责令停止，没收违法所得，并处以所筹集资金金额( )以下的罚款。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　【答案】C

　　【解析】未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。