2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券投资咨询

　　【1】证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　I、诚实信用

　　II、守法合规

　　III、忠实客户利益

　　IV、确保收益

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

　　【2】下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是( )。

　　I、具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　II、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　III、证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】I选项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　【3】为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫( )。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券投资咨询

　　C.证券投资分析

　　D.证券投资预测

　　【答案】B

　　【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。

　　【4】证券研究报告主要包括( )。

　　I、价值分析报告

　　II、财务分析报告

　　III、行业研究报告

　　Ⅳ、投资策略报告

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　【5】证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

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　　【6】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。

　　I、有100万元人民币以上的注册资本

　　II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　III、有公司章程

　　IV、有健全的内部管理制度

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】除题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：

　　①单独从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格;

　　②具备中国证监会要求的其他条件。

　　【7】关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是( )。

　　A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明

　　【答案】D

　　【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　【8】证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有( )。

　　I.立场不同

　　II.方式和内容不同

　　III.服务对象有所不同

　　IV.市场影响有所不同

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：

　　(1)立场不同

　　(2)服务方式和内容不同

　　(3)服务对象有所不同

　　(4)市场影响有所不同

　　【9】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括( )。

　　I.投资决策

　　II.品种选择

　　III.投资组合

　　IV.理财规划

　　A.I、II 、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：

　　1)品种选择

　　2)投资组合

　　3)理财规划

　　【10】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　I.产品销售

　　II.客户回访

　　III.收益承诺

　　IV.服务提供

　　A.I、II 、III B.I、II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选项，收益承诺明显错误。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　【11】证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。

　　I.内幕交易

　　II.私募基金管理

　　III.市场操纵

　　IV.证券投资咨询

　　A.I、III B.II、III

　　C.I、IV D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。

　　I、III选项明显错误。

　　【12】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有( )。

　　I.代理投资人从事证券、期货买卖

　　II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】II选项，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、期货投资收益，此选项正确。