2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：从业人员管理

　　【1】参加从业资格考试的人员，应当年满( )岁。

　　A.16 B.18

　　C.20 D.24

　　【答案】B

　　【解析】从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　【2】从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

　　A.15 B.10

　　C.6 D.3

　　【答案】B

　　【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

　　【3】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报( )核准。

　　A.国务院证券监督机构 B.中国证券业协会

　　C.国务院 D.中国证监会

　　【答案】D

　　【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　【4】下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记

　　【答案】D

　　【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　【5】根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行征信部门

　　【答案】B

　　【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

　　【6】根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A.3个月至12个月

　　B.6个月至12个月

　　C.3个月至6个月

　　D.1个月至3个月

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条，从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　【7】根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是( )。

　　A.证券分析师本人 B.证券分析师所在证券公司研究部门

　　C.证券分析师所在证券公司 D.转载证券研究报告的媒体

　　【答案】A

　　【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。

　　参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

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　　【8】证券从业人员的执业行为中，说法正确的有( )。

　　I、对客户服务结束后，保密义务结束

　　II、保守机构商业秘密

　　III、保守国家秘密

　　IV、保守客户个人隐私

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　【9】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )。

　　I、配合查处违法行为有立功表现的

　　II、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　III、受他人指使，拒不交代违法行为的

　　IV、其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形：

　　(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的。

　　(3)受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　【10】下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是( )。

　　A.金融资产管理公司

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.证券资信评估机构

　　【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，

　　包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。