2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（二）_第2页

　　1.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为( )。

　　Ⅰ.个人企业

　　Ⅱ.普通合伙企业

　　Ⅲ.特殊普通合伙企业

　　Ⅳ.有限合伙企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

　　2.关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )

　　Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　Ⅳ.本罪的主观要件为故意

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故A项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故B项表述错误。

　　3.根据《证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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　　4.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括( )

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.公司上一年度股东大会决议

　　Ⅱ已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司份额最多的前十名股东名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考点是债券上市交易的公司年度报告。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列内容的年度报告，并予以公告：公司概况：公司财务会计报告和经营情况：董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况：已经发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额：公司的实际控制人：国务院证监会规定的其他事项。

　　5.融资融券业务中的客户征信内容包括( )。

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.证券投资经验

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产收入与状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。

　　6.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业的特点是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人组成

　　Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。

　　7.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当( )。

　　Ⅰ.独立客观

　　Ⅱ.维护所在公司声誉

　　Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户

　　Ⅳ.保护投资者合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　8.证券投资基金的促销手段包括( )。

　　Ⅰ.人员推销

　　Ⅱ.广告促销

　　Ⅲ.营业推广

　　Ⅳ.公共关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人在开发基金产品、制定合理的收费标准、安排向潜在客户的分销之后，就必须与目标市场沟通，告诉目标市场要提供的产品。通过人员推销、广告促销、营业推广和公共关系达到沟通的目的，就是所谓的促销组合四要素。

　　9.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】风险控制委员会的主要职责包括：①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。

　　10.私募投资基金的投资范围包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。