2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（一）_第2页

　　1.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.依据买卖证券的数量。委托可以分为(　　)。

　　Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　3.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有(　　)。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　4.证券账户用来记载投资者所持有的证券(　　)。

　　Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类

　　Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.填写委托单时，证券名称的填写方法有(　　)。

　　Ⅰ.全称Ⅱ.简称

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代码

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.

　　Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　7.在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括(　　)。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

　　Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

　　Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

　　Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

　　Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

　　Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

　　Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　10.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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