2020年证券从业资格证法律法规考前精选题（九）_第2页

　　1、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.公司对外担保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、集合资产管理合同由(　　)签署。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.资产托管机构

　　Ⅲ.单个客户

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有(　　)。

　　Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金

　　Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　　)。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东

　　Ⅱ.设立监事会的监事

　　Ⅲ.2/3的董事

　　Ⅳ .1/3的董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　8、下列选项中，属于股东权利的有(　　)。

　　Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

　　Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、融资融券业务管理的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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