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2020年证券从业资格证法律法规考前精选题(四)

来源:考试网  [2020年5月2日]  【

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  1、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在(  )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  A.10日

  B.1个月

  C.3个月

  D.20日

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  2、证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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  3、下列董事会中必须有职工代表的是(  )。

  A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

  B.合伙企业

  C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

  D.外商独资企业

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  4、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(  )。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

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  5、某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对其处罚的金额可以是(  )。

  A.1万元

  B.10万元

  C.200万元

  D.1000万元

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  6、有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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  7、下列不属于期货交易所职责的是(  )。

  A.组织并监督交易

  B.提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D.直接参与期货交易

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  8、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(  ),具有(  )学历。

  A.16周岁高中以上

  B.16周岁大专以上

  C.18周岁高中以上

  D.18周岁大专以上

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  9、公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

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  10、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是(  )。

  A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

  B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

  C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

  D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

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责编:jianghongying

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