2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（一）

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　　1.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

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　　2.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。

　　A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

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　　3.证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是( )。

　　A.可能直接导致本金亏损的事项

　　B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

　　C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

　　D.利益保证承诺

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　　4.下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。

　　A.自有资金不少于人民币3亿元

　　B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　C.自有资金不少于人民币2亿元

　　D.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

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　　5.开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。

　　A.逐渐减少

　　B.不固定

　　C.逐渐增加

　　D.固定不变

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　　6.下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约

　　B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量

　　C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书

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　　7.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

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　　8.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。

　　A.公司设立方式

　　B.公司法定代表人

　　C.公司住所

　　D.公司注册资本

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　　9.下列关于公司法的规定中，说法错误的是( )。

　　A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　B.股东大会是股份有限责任公司的权利机构

　　C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

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　　10.下列不属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件的是( )。

　　A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　C.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　D.经营证券经纪业务已满2年

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