2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（七）

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　　1、在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A、投资人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、发起人

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　　2、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

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　　3、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、公司型基金

　　D、契约型基金

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　　4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

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　　5、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A、所募资金金额3%以上10%以下

　　B、所募资金金额3%以上5%以下

　　C、所募资金金额1%以上10%以下

　　D、所募资金金额1%以上5%以下

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　　6、以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、钢材

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　　7、(　)是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、专业委员会

　　D、业务管理部门

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　　8、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

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　　9、期货公司业务实行(　)制度。

　　A、注册

　　B、核准

　　C、许可

　　D、登记

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　　10、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

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