2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（十四）

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　　1、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

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　　2、委托证券买卖中委托人的义务不包括( )。

　　A.不得将本人的证券账户交给他人使用

　　B.按规定缴存费用

　　C.履行清算交割义务

　　D.按规定报告参与证券交易的目的

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　　3、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到( )处罚的执业人员，应当参加强制培训。

　　A.行政

　　B.记过

　　C.刑事

　　D.通报批评

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　　4、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于( )年。

　　A. 5

　　B.10

　　C.5

　　D.20

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　　5、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( )，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　6、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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　　7、证券公司的( )负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构，

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　　8、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

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　　9、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( ) 关系。

　　A.财产担保

　　B.财产质押

　　C.财产托管

　　D.财产信托

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　　10、期货交易所会员大会由( )召集，每年召开一次。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.证监会

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