2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（一）_第2页

　　第 1 题

　　关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 2 题

　　申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 2000 万元

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 题

　　有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有( )。

　　Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 4 题

　　下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

　　Ⅱ.凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从

　　业人员资格考试

　　Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试

　　Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　设立有限责任公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.大股东制定公司章程

　　Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　Ⅰ.发行股票的发行数额在 500 万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司增资的计划

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%

　　Ⅳ.上市公司收购的有关方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。

　　Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

　　Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60万元以下的罚款

　　Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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