2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（二）

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　　第 1 题

　　下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

　　B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

　　C.期货公司业务实行许可制度

　　D.期货公司从事商品期货经纪业务 2 年后，可以自行开展其他期货业务

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　　第 2 题

　　下列属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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　　第 3 题

　　根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括( )。

　　A.召集股东会会议，并向股东会报告工作

　　B.向股东会会议提出提案

　　C.执行股东会的决议

　　D.决定公司的经营计划和投资方案

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　　第 4 题

　　在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第 5 题

　　证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是( )。

　　A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

　　C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

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　　第 6 题

　　公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上 25%以下

　　B.5%以上 20%以下

　　C.5%以上 15%以下

　　D.5%以上 10%以下

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　　第 7 题

　　下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是( )。

　　A.行使职权所必需的费用由公司承担

　　B.监事会决议应当由监事 1/3 以上通过

　　C.监事会每年度至少召开一次会议

　　D.监事可以列席董事会会议

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　　第 8 题

　　根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.5～7

　　B.5～10

　　C.3～5

　　D.3～7

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　　第 9 题

　　下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

　　B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

　　C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

　　D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定

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　　第 10 题

　　关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

　　A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

　　B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

　　C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

　　D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

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