2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（十四）_第2页

　　1.基金托管人应当履行的职责包括()。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人员的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为()。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.向客户作出保证其资产不受损失的承诺

　　Ⅲ.将客户资产管理业务部门独立于自营部门

　　Ⅳ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有()。

　　Ⅰ.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

　　Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司自营业务做出了一般或基本规定

　　Ⅲ.《证券法》、《证券公司监督管理条例》监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据

　　Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者应当满足的条件正确的有()。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于 50 万元人民币

　　Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于 1 亿元人民币

　　Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品

　　Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券，票面总值为( )的，应当由承销团承销

　　Ⅰ.人民币三千万元

　　Ⅱ.人民币四千万元

　　Ⅲ.人民币六千万元

　　Ⅳ.人民币一亿元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同

　　Ⅱ.关联交易方面不同

　　Ⅲ.利润分配方面不同

　　Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有( )

　　Ⅰ.应当是无形资产

　　Ⅱ.可以用货币估价

　　Ⅲ.可以依法转让

　　Ⅳ.不违背相关法律，行政法规规定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8 下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有( )

　　Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

　　Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书

　　Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议

　　Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括( )

　　Ⅰ.证券公司业务资质

　　Ⅱ.证券公司管理能力

　　Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

　　Ⅳ.可能存在的市场风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有( )

　　Ⅰ.发布证券研究报告的地点

　　Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

　　Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

　　Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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