2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（十三）

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　　1.公司不得向其股东融资融券，但不包括( )

　　A.持有证券公司 10%以下股份的股东

　　B.持有上市证券公司 10%以下流通股份的股东

　　C.持有上市证券公司 5%以下流通股份的股东

　　D.持有证券公司 5%以下的股东

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　　2.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是( )

　　A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

　　B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

　　C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

　　D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

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　　3.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括( )

　　A.分支机构负责人

　　B.监事长

　　C.董事会

　　D.经营管理的主要负责人

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　　4.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是( )

　　A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

　　B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

　　C.犯罪主体只能是自然人

　　D 犯罪主体只能是单位

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　　5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是( )

　　A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

　　B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

　　C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

　　D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

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　　6.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

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　　7.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

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　　8.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

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　　9.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

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　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂定规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )

　　A.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割。

　　B.具备完善的内部稽核监督制度和风险控制制度

　　C.最近 3 个会计年度的净收入均不低于 20 亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　D.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

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