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2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题(十)_第2页

来源:考试网  [2020年2月28日]  【

  1.期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。

  Ⅰ.黄金

  Ⅲ.农产品

  Ⅱ.原油

  Ⅳ.金融工具

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  2.期货交易所的职责包括()。

  Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务安排期货合约上市

  Ⅲ。组织并监督期货交易、结算和交割管理制度

  Ⅱ.设计期货合约、

  Ⅳ.制定和执行风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。

  Ⅰ.证券投资经验

  Ⅱ.财产与收入状况

  Ⅲ.风险偏好

  Ⅳ.身份

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  4.证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。

  Ⅰ.内部控制制度

  Ⅲ.人力资源状况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  Ⅱ.合规制度

  Ⅳ.财务状况

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  5.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

  Ⅰ.董事

  Ⅱ.高级管理人员

  Ⅲ.经营管理的主要负责人

  Ⅳ.财务负责人

  A.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  6.基金销售机构包括()。

  Ⅰ.中国证监会

  Ⅲ.证券公司

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  Ⅱ.商业银行

  Ⅳ.证券投资咨询机构

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  7.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。

  Ⅰ.执业注册申请表

  Ⅱ.身份证复印件

  Ⅲ.学历证书复印件

  Ⅳ.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  8.保荐代表人的注册登记事项包括()。

  Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别身份证号码

  Ⅱ.保荐代表人的出生日期、

  Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址庭关系

  Ⅳ.保荐代表人的家

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。

  Ⅰ.诚实守信

  Ⅲ.独立客观

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  Ⅱ.勤勉尽责

  Ⅳ.专业审慎

  B.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

  Ⅰ.基本信息

  Ⅱ.奖励信息

  Ⅲ.处罚处分信息

  Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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