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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题(八)

来源:中华考试网  [2020年2月14日]  【

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  1、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )个月。

  A.30;6

  B.30;12

  C.60;6

  D.60;12

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  2、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,正确的是( )。

  A.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追述

  B.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

  C.本罪采取双罚制,即对公司与直接责任人员都判处刑罚

  D.犯罪对象只包括财务会计报告

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  3、按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。

  A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款

  C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

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  4、证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买( )。

  A.国债

  B.证券投资基金

  C.银行存款

  D.投资性不动产

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  5、根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于( )年。.

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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  6、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  A.通报批评;公开谴责

  B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D.通报批评;公开谴责;责令整改

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  7、保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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  8、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起( )日内向投资者披露。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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  9、证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。

  A.5

  B.4

  C.3

  D.2

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  10、根据《公司法》规定,可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是( )。

  A.股东人数的多少

  B.股东责任的不同

  C.公司注册资本的多少

  D.公司是否发行股份

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责编:jianghongying

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