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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题(七)

来源:中华考试网  [2020年2月14日]  【

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  1、资信评级机构每( )至少要公告一次对公开发行可转换公司债券的公司的跟踪评级报告。

  A.年

  B.季度

  C.半年

  D.月

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  2、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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  3、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

  A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

  B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

  C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

  D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

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  4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  A.15日

  B.20日

  C.30日

  D.45日

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  5、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

  A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

  B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

  C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

  D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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  6、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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  7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

  A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

  B.有效管理内幕信息和末公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

  C.保证关联交易的公允性;防止不正当关联交易和利益输送

  D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

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  8、向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。

  A.六千万元

  B.四千万元

  C.五千万元

  D.一亿元

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  9、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起( )个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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  10、下列有关股份有限公司注册资本的表述中,错误的是( )。

  A.采取发起方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%

  B.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额

  C.采取发起方式设立的,注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额

  D.采取发起方式设立的,在缴足注册资本前,不得向他人募集股份

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责编:jianghongying

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