2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（五）

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　　1、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在 200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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　　2、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　3、公司在进行清算时，隐匿财产,对资产负债表者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、1 ;10

　　B、3 ;10

　　C、3 ;20

　　D、5 ;20

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　　4、下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A、在交易所上市交易满 3 个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　C、股东人数不少于 4000 人 D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%

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　　5、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。

　　A、5% ; 10%

　　B、10% ; 20%

　　C、5% ; 15%

　　D、10% ; 15%

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　　6、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 ( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　7、下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A、证券发行度

　　B、信息披露制度

　　C、证券交易制度

　　D、基金机构监管制度

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　　8、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A、董事

　　B、监事

　　C、高级管理人员

　　D、合规人员

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　　9、公司合并时,原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新设合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

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　　10、 ( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息 ，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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