2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（四）

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　　1、下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《人民共和国公司法》

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　　2、《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年 B、2012 年 C、2014 年 D、2015 年

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　　3、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　4、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

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　　5、下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册,记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

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　　6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理

　　合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

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　　7、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

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　　8、下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )。

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

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　　9、对于协议收购，达成协议后，须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　10、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

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