2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（二）_第2页

　　1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资科变更手续。

　　I .自然人申请变更

　　Ⅱ.法人申请变更

　　Ⅲ.合伙企业申请变更

　　IV.创业投资企业申请变更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券职业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　3、有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　I.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案 Ⅲ.决定公司内部管理机构的设罝 IV.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　4、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全( )。

　　I.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　5、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。I .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　IV.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　6、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或终端设备

　　I .提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格定势

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　7、证券账户管理包括( )。

　　I .证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅱ.证券账户的开立

　　Ⅲ.证券账户的注销

　　IV.证券账户挂失补办

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I. 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.与投资定分享投资收益或分担投资损失

　　IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　9、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I. 分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

　　Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV. 子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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