2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（一）_第3页

　　1、《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　I .理事会

　　II.股东大会

　　III. 董事会

　　IV. 股东会

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III、 IV

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　　2、财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。

　　I 最近24个月无违反诚信的不良记录

　　II 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　III 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　IV 最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　3、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

　　I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.II、 III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

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　　4、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I. 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款

　　III .选任董事和监事

　　IV. 申请登记注册

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

　　I .客体要件

　　II. 客观要件

　　III .主体要件

　　IV. 主观要件

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

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　　6、按照《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。

　　I. 订立章程

　　II .发起人认购股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召开创立大会

　　A.I、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　7、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。

　　I. 选择指定商业银行

　　II. 客户变更指定商业银行

　　III. 客户变更银行账户

　　IV. 客户撤销资金账户

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

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　　8、根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。

　　Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

　　Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

　　Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　A.I、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

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　　9、期货监督管理的基本内容包括( )。

　　I. 简政放权，取消部分审批

　　II. 完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

　　III. 适应多元化需要，调整业务规则

　　IV. 强化期货公司的信息披露义务

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　10、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　I. 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 真实性

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 III

　　D.I 、IV

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