2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（五）

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　　(1) 基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　A: 基金行业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证监会派出机构

　　D: 工会

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　　(2)监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向( )负责。

　　A: 中国证监会

　　B: 股东会

　　C: 总经理

　　D: 董事会

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　　(3)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后( )内有效。

　　A: 3个月

　　B: 6个月

　　C: 9个月

　　D: 12个月

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　　(4) 下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。

　　A: 公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B: 公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C: 除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D: 公司可以向其他企业投资

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　　(5) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

　　D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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　　(6) 下列各项不属于股东大会职权的是( )。

　　A: 制定公司利润分配方案

　　B: 对发行公司债券作出决议

　　C: 修改公司章程

　　D: 审议公司财务决算方案

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　　(7)犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

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　　(8) 开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

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　　(9)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

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　　(10) 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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