2020年证券从业资格证法律法规考点试题（十）

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　　(1) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。

　　A: 公平原则

　　B: 公正原则

　　C: 公开原则

　　D: 公示原则

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　　(2) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A: 净资本

　　B: 总资本

　　C: 净资产

　　D: 总资产

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　　(3) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

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　　(4) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

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　　(5) 证券交易通常都必须遵循( )。

　　A: 价格优先原则和时间优先原则

　　B: 时间优先原则和数量优先原则

　　C: 价格优先原则和数量优先原则

　　D: 客户优先原则和时间优先原则

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　　(6) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

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　　(7) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A: 基金持有人大会

　　B: 董事会

　　C: 投资部

　　D: 投资决策委员会

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　　(8) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A: 2000万元

　　B: 5000万元

　　C: 1亿元

　　D: 2亿元

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　　(9) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(10) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

　　A: 创业基金

　　B: 私募基金

　　C: 证券投资基金

　　D: 社保基金

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