(11) 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A: 谨慎
B: 诚实
C: 勤勉尽责
D: 稳健
(12) 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有( )。
A: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
(13) 证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A: 可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B: 不得侵占、损害客户的合法权益
C: 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D:不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
(14) 转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
A: 不可抗力
B: 意外事故
C: 技术故障
D: 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
(15) 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
A: 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D: 中国证券业协会认定的其他形式
(16)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A: 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B:将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C:公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
(17) 下列各项属于《人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A:证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B: 动用募集资金投资亏损的处罚
C: 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D: 擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
(18)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。
A: 申请报告
B: 营业执照复印件和公司章程
C: 营业执照原件
D: 经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
(19) 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
A: 责令停止发行
B: 退还所募资金并加算银行同期存款利息
C: 处以1万元以上30万元以下的罚款
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
(20) 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有( )。
A:证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B:证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C: 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D: 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
加入考试网校证券从业资格考试群：303634355 
。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！
QQ扫码，快速加群
责编：jianghongying
相关推荐
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库