2020年证券从业资格证法律法规考点试题（一）

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　　(1) 下列董事会中必须有职工代表的是( )。

　　A: 2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B: 合伙企业

　　C: 1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D: 外商独资企业

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　　(2) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(3)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

　　A: 申请报告

　　B: 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C: 证券业执业证书

　　D: 个人财务状况说明

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　　(4) 公司成立的日期是( )。

　　A: 公司办理税务登记证的日期

　　B: 公司设立会计账薄的日期

　　C: 公司营业执照签发的日期

　　D: 公司申请设立的日期

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　　(5) 一般来说，部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 中国保监会

　　D: 国务院

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　　(6) 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证监会派出机构

　　D: 证券公司

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　　(7) ( )可以作为并购重组支付手段。

　　A: 优先股

　　B: 普通股

　　C: 绩优股

　　D: 蓝筹股

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　　(8)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

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　　(9)根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

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　　(10) 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

　　A: 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B: 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C:客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D: 客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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