2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（九）_第4页

　　11、下列关于公司合并的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　12、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有(　　)。

　　Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13、下列属于证券自营买卖的对象的有(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有(　　)。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有(　　)。

　　Ⅰ.无民事行为能力

　　Ⅱ.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

　　Ⅲ.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年

　　Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有(　　)。

　　Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告

　　Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错

　　Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告

　　Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　19、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中(　　)等原则。

　　Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制

　　Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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