2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（五）

　　1、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基金

　　正确答案： B

　　解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案： B

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　3、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案： A

　　解析：如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　4、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　解析：上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

　　5、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案： C

　　解析：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　6、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表公司净资产()的着所有权。

　　A、千分之一

　　B、千万分之一

　　C、千分之五

　　D、千万分之五

　　正确答案： B

　　解析：每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。

　　7、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正确答案： B

　　解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　8、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案： B

　　解析：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　9、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

　　A、简单算术股价指数相对法

　　B、简单算术股价指数综合法

　　C、拉斯贝尔加权指数

　　D、派许加权指数

　　正确答案： A

　　解析：简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。

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　　10、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　解析：证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。