2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（九）

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　　1、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A.10日

　　B.1个月

　　C.3个月

　　D.20日

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　　2、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　3、下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

　　A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

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　　4、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.董事会秘书

　　C.审计委员会委员

　　D.独立董事

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　　5、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.200万元

　　D.1000万元

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　　6、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7、下列不属于期货交易所职责的是(　　)。

　　A.组织并监督交易

　　B.提供交易的服务

　　C.为期货交易提供集中履约担保

　　D.直接参与期货交易

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　　8[、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　　)，具有(　　)学历。

　　A.16周岁高中以上

　　B.16周岁大专以上

　　C.18周岁高中以上

　　D.18周岁大专以上

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　　9、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　10、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是(　　)。

　　A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

　　B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

　　C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

　　D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

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